NYSE Censures 15 Firms.

Pessin, Jaime Levy ; Vuocolo, Jonathan

In: Wall Street Journal - Eastern Edition, Jg. 250 (2007-10-09), Heft 84, S. C3

Zeitungsartikel

The article reports on the fines imposed against brokerage firms by New York Stock Exchange (NYSE) Regulation for prospectus-delivery failures and other operational and supervisory violations. Citigroup Global Markets Inc., Deutsche Bank Securities Inc. and Lehman Brothers have been given the largest fines. The investigation by the NYSE began when it found that Morgan Stanley had failed to send prospectuses to a large number of customers.

Titel:	NYSE Censures 15 Firms.
Autor/in / Beteiligte Person:	Pessin, Jaime Levy ; Vuocolo, Jonathan
Zeitschrift:	Wall Street Journal - Eastern Edition, Jg. 250 (2007-10-09), Heft 84, S. C3
Veröffentlichung:	2007
Medientyp:	Zeitungsartikel
ISSN:	0099-9660 (print)
Schlagwort:	NEW York Stock Exchange FINES (Penalties) STOCKBROKERS PROSPECTUS writing CITIGROUP Global Markets Holdings Inc. DEUTSCHE Bank Securities Inc. LEHMAN Brothers Inc. NEW York (State) Subjects: NEW York Stock Exchange FINES (Penalties) STOCKBROKERS PROSPECTUS writing CITIGROUP Global Markets Holdings Inc. DEUTSCHE Bank Securities Inc. LEHMAN Brothers Inc.
Sonstiges:	Nachgewiesen in: Regional Business News Sprachen: English Geographic Terms: NEW York (State)

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